国有企业合规经营问题与对策研究

国有企业合规经营问题与对策研究

肖勇

重庆江津天然气有限责任公司 402260

【摘要】近些年国家逐渐加大了对国有企业的改革力度，并取得了非常显著的成果。随着“二十大”会议的召开和相关精神的落实，国有企业在开展经营活动的过程中，对于合规经营的问题也提出了新的要求。对于国有企业来说，合规经营不单单是确保企业实现可持续发展的基石，更关系到国家经济稳定安全。因此，本文以国有企业为研究对象，对当前在开展经营管理的过程中切实存在的问题，针对问题提出相对应的解决措施。

【关键词】国有企业；合规管理；合规经营；问题；对策

对于合规经营来说，指的是企业在开展经营活动的过程中，需要遵循的行业惯例、规则制度以及法律法规，维护好市场秩序，使消费者的合法利益得到保障，营造健康的社会公共利益经营行为活动。对于国有企业来说，开展合规经营在市场经济环境下变得更加重要，直接影响到企业的经济效益和企业形象。尤其是作为国家的重要经济支柱，国有企业的决策在一定程度上代表了国家行为，因此，国有企业需要坚持诚信经营，自觉遵守法律法规。

一、国有企业合规经营的价值

（一）促进提质增效发展

随着时代的发展和社会的进步，当前国有企业的经营管理越发受到各界人士的关注，过期开展合规经营，对促进我国治理能力现代化水平的提升，进一步完善国家治理体系具有非常重要的推动作用。国资委在2018年颁布了《中央企业合规管理指引（试行）》，明确提出了要建立合规管理体系，并在2022年正式出台了《中央企业合规管理办法》，对国有企业治理能力现代化和治理体系的建设提供了制度保障，也为国企后期的提质增效发展打下了坚实的基础。

（二）实现精准助推发展

2021年，《中央宣传部、司法部关于开展法治宣传教育的第八个五年规划（2021—2025年）》，强调要推动依法治企走向深处，强化企业法治文化建设，不断推动企业合规建设落地生效。国有企业要以变革思维、创新理念、科学的方法建设合规管理体系，以更实举措推进合规管理提质提效，持续提高管理制度化、规范化、程序化水平，为构建新发展格局，推动做强做优做大注入强劲动力。

二、国有企业合规管理存在的问题

（一）运行机制不健全

    合规管理机制有效运行，才能有组织、有计划地开展合规管理活动，才能有效防控合规风险。国有企业合规管理运行机制尚在建立健全过程中，存在合规管理运行机制不健全的问题。一是合规管理制度建设不完善。企业内控管理体系、内部规章制度建设相对滞后，与世界一流企业及现代化企业管理要求不符。二是合规风险识别预警机制不健全。不能及时、准确、全面识别本企业存在的合规风险并发布风险预警。三是合规风险应对机制不健全。缺乏有针对性的风险应对预案，缺乏系统的风险应对措施，风险发生时不能及时、规范地处置。四是合规管理评估机制不健全。对合规管理有效性分析不够，过程管控和持续改进能力还有待加强。

（二）保障机制不完善

    充分发挥合规管理机制的保障作用，有利于合规管理活动的有序运行，保障企业持续稳定健康发展。我国企业合规管理保障机制尚在协同联动过程中，存在合规管理保障机制不健全的问题。一是合规考核评价不健全。部分企业存在“重业绩轻合规”的现象，未将合规管理情况纳入年度综合考核指标，未将合规履职情况作为员工考核、干部任用、评先评优等工作的重要依据。二是合规管理信息化平台建设不健全。运用大数据在线监测、预警合规风险的能力不高，相关风险信息的收集、分析、识别等技术支撑能力不足。

    三、国有企业合规经营问题改进措施

（一）加强合规管理制度建设

国有企业进行合规管理的过程中，要有科学合理的企业制度进行支持。要对企业内部的各项体质以及制度进行详细划分，使合规管理更加严肃与规范，为合规管理的进行提供依据。要进一步加大对合规制度的执行力度，将合规管理的具体制度真正落实。要建立健全合规考核体制，如果发现违法违规行为，要进行制止并做出处理。针对合规的实际执行，对相关工作人员进行考核，同时实际执行状况也可作为员工职位调动的主要依据。国有企业内部建立独立的合规管理部门。由于合规管理部门与企业的监督部门属于同一级别，所以在监督部门对其进行管理时相对困难。关于合规管理部门的设立，可以将纪委系统作为参考依据，如果企业内部出现违规违法案例，要重视合规管理部门的意见。

（二）建立健全合规管理组织体系

开展合规管理体系建设，分层级建立合规管理的组织架构是一项非常重要的工作。要明确公司治理层的合规管理职能，推动董事会、监事会、总经理办公会等机构实现合规管理的重大决策与科学监督；要设立合规管理委员会和合规管理负责人，承担合规管理的顶层设计和组织协调工作；要确定合规管理部门及职能，以牵头部门为主、相关部门参与为原则，全方位地开展合规管理工作；要加强合规管理队伍的建设，培养德才兼备、素质过硬的合规管理专项人才，发展具备意识、能抓会干的合规管理兼职队伍。

（三

）建设合规企业文化

对于合规经营来说，涉及到的内容非常广泛，比如，企业的规章制度、国家的法律法规是否遵守，还包含了职业道德操守，如：诚实正直、爱岗敬业等。在市场经济环境下国企建设合规企业文化的过程中，一定要坚持“以人为本”的原则，树立所有职工良好的群体意识，提高职工对企业的认同感和凝聚力，将合规管理的保障作用充分发挥出来。除此之外，应当定期开展宣传组织培训，让员工对合规的重要性和重视度不断提升，树立合规经营价值观，具备一定的合规风险意识，为国有企业的健康发展贡献更多的力量。

四、结束语

综上所述，作为国有企业发展的重点内容，合规经营需要国企各个部门、岗位和人员共同努力，对潜在的各种风险有针对性地防治措施。在这一过程中，要紧跟市场经济的发展要求，结合本企业的业务特点，建立合规经营的管理体系制度，使合规经营存在的问题及时得到妥善处置，使国企的市场竞争力得到进一步提升。除此之外，国企还应当建立适合自身的合规文化，创新合规经营管理方式，为国有企业的可持续健康发展保驾护航。

【参考文献】

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[2]江庆.国有企业合规管理面临的困境与发展策略探讨[J].中外企业家，2020（06）.

[3]苟量.国际工程技术服务企业推进合规管理的探索与实践[J].北京石油管理干部学院学报,2022,(4):25-29.