简介：法律的完善和严格执行有助于推动证券市场的发展。本文认为，处于转型时期的国家法律基础薄弱，执法质量也不高，选择性执法可能作为一种重要的替代机制，即管制者的执法力度会受到多种因素影响。以转型的中国为例，本文发现，上市公司发生违规的时期不同会影响监管机构的执法力度，执法者更有可能从重处罚任期前发生的违规。进一步分析发现，违规企业的国有背景也影响了执法力度，同样是跨期处罚，国有企业面临处罚的处罚更轻。上述理论分析，得到了经验证据的支持。本文为理解转型经济国家法律执行的效率和影响提供了一个新的视角。

简介：据媒体报道．河南省孟州市、沁阳市等一些养猪场，使用“瘦肉精”喂出“健美猪”．花钱就能获得当地开具的检疫合格等三大证明．再花钱打点省界的检查站．便可以顺利抵达南京一些屠宰场．再花钱就能得到动物产品检疫合格证明，顺利进入市场销售。如果说“瘦肉精猪”令人震惊．那么．更令人骇然的是“瘦肉精猪”居然能一路绿灯．直达消费者餐桌。

简介：金融市场在利益和风险的共同作用下运行，由此，金融监管法的发展遵循利益博弈和风险控制的制度逻辑，然而，传统的金融监管所强调的分权制衡却不足以保障金融监管的效率和有效性。金融监管程序有着兼顾程序自身的正当性及其指向结果的有效性的价值理性，这种执法程序以提高金融监管的质量为价值取向，有别于司法程序的价值理性和制度安排。金融监管程序规则引入绩效指标来评价金融监管的质量，不仅可以防止监管者做坏事，而且能够避免监管者不作为。

简介：按照权力分工或者权力划分理论，政府作为国家管理社会文化经济事务的公共代表，管理具有公共性社会事务，这是无庸置疑的。在我国政府管理与规范市场的活动中，就市场资格、市场运行、市场秩序、市场走向以及特定的市场交易行为过程而言，无论是专业市场还是一般交易市场，监管者的权力可以说是无所不在；但是，当监管者行使监管权力偏离法律的正当预期时，对监管者的规制就成为一项不可或缺而且艰巨的任务。

简介：6月初，欧洲6大移动通信运营商宣布，为避免违反欧盟制订的有关漫游费用的惩罚性法案，他们将联合把”批发连接费”（即对使用其电信网络的其他运营商收取的费用）降低一半。

简介：产自大连的鸡蛋在香港被检出三聚氰胺超标，多数专家怀疑是鸡饲料中被加入过量三聚氰胺。有调查显示，在动物饲料中加三聚氰胺已成公开的“行业秘密”。在饲料加三聚氰胺，五年前从水产养殖行业开始，后逐渐向畜禽养殖等行业蔓延。更令人吃惊的是，加入动物饲料中的三聚氰胺，基本来自于化工厂废渣。

简介：欧洲监管者组织(EuropeanRegulatorGroup，简称ERG)是欧洲各国电子通信市场监管机构的合作组织。最近，ERG公布了关于在欧盟新的监管框架下如何解决竞争问题的共同方案。

简介：系统风险包括因单个公司或单个市场的波动触发连片或整个市场崩溃的风险,巴林银行的倒闭突出说明了实行操作风险管理及控制的重要性,1.因单个公司倒闭、单个市场或结算系统混乱而在整个金融市场产生

简介：市场风险市场风险(Market Risk)是指因市场波动而导致证券公司某一头寸或组合遭受损失的可能性,包括贷款、互换、期权交易及在结算过程中因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使公司遭受的潜在损失,　　流动性风险流动性风险(Liquidity Risk)是指证券持有者不能以合理的价格迅速地卖出或将该工具转手而导致损失的风险

简介：金融监管者问责制度，对于加强对金融监管机构的治理，进一步提高监管效率，具有积极的作用。本文试从监管问责的重要意义及机制的建立入手，结合《中国银行业监督管理委员会工作人员履职问责试行办法》，分析其不足并提出改进的政策与建议。

简介：若实然上的证券监管理念所信奉的是一条以金融监管权力高度集中为表象的单极化发展路径,那么这不仅是对金融监管法构建中的"规范与发展"精神的疏离、对市场经济理念的曲解及对有效金融监管概念的误读,而且更为严重的是,严格控制之下,被监管者"最佳方案"构思动机的缺失也必将导致市场丧失应有生机与活力。因此,市场经济模式下,金融监管法创制在理念上必须走一条自律与他律相结合、立法权及司法权与监管分权制衡的多元化路线。

简介：“鱼跃医疗”是2008年在中小板上市的。公司上市后各项事业突飞猛进，业绩不仅持续增长，而且加速趋势明显。有人说鱼跃的上市提高了知名度，使营销力大增；有人说大量的资金使鱼跃公司获得新的动力；还有人认为是上市聚集了人才，使新产品不断出炉。

简介：<正>一、简介目前,在发达国家和发展中国家存在一个全球性的趋势,即采纳或考虑采纳以英国晚近经验为基础的统一(单一)金融监管架构。本文的主要目的即是试图从政策和事后回顾的角度,对英国的单一金融监管机构——金融服务局(FinancialServicesAuthority,FSA)的效率、功效和适用性进行重新评估,评价其作为全球金融改革中金融监管备选模式的可行性。与此同时,本文还将考察英国模式的"完善性"(或者准确的说是"不完善性"),以及与此相应的两个重

简介：摘要：在现代经济体系中，信息披露监管是确保市场公平、透明和有效运行的关键机制，随着全球经济一体化和金融市场的快速发展，传统的信息披露监管模式已经面临诸多挑战。为了适应新的市场环境，监管机构不断调整和完善信息披露监管模式，旨在提高市场效率和保护投资者利益，审计质量作为评估企业财务报告准确性和可靠性的重要指标，其受到信息披露监管模式变更的深刻影响。因此，本文旨在探讨信息披露监管模式变更对审计质量的影响，以期为相关领域的研究和实践提供有价值的参考。

简介：近期的证券市场走向规范的脚步逐步加快.各类监管措施及配套政策陆续出台,如上市公司退市办法的公布与市场化发行及核准制的推行遥相呼应,此举疏通了市场的经络;核准制下的主承销商制度以及的出台,加大了主承销商的责任与风险,也使过去券商和发行人串通包装上市寿终正寝;还有,继颁布后,又出台了和,将有效遏制一些上市公司长期为所欲为的违规行为,等等.从市场化制度框架的构建到对上市公司和中介机构行为的规范,无不体现了监管出公信而公信是市场之魂的思路和理念.

简介：摘要：核电站的运行过程中，会不断的产生系统设备、文件等相关变更。根据法规的要求，核安全相关的重要变更需报国家核安全局批准，但是法规中的说明比较简单，也没有对应的判断细则。本文通过对法规和设计文件的分析，并结合实际的工作经验，对核安全相关变更的外部监管准则进行细化，以方便工作过程中的实际应用。

简介：摘要股权众筹平台是新型互联网融资平台中的其中一种模式，其分为信息中介型平台与投资型平台，二者所承担的法律义务与责任内容不同。股权众筹的基本框架由众筹平台，融资者和投资者构成。目前已出台了关于股权众筹平台中投资者的限制性规定，但在实际情况中这些规定并未能落实。而事实上融资者即初创企业和众筹平台也因法律的强制性规定和现实状况陷入一定的困境。因此可以通过下文中四个方面的规制路径来改善现状。

简介：摘要：本文研究药品注册变更对上市后监管的挑战及应对策略。药品注册变更是确保药品质量和安全的重要环节，但随着药品市场的快速发展和注册变更的增多，监管面临多重挑战。本文提出应加强监管机构能力建设，包括人员培训和专业知识更新，资源投入和技术支持；完善信息共享机制，建立统一的信息平台和加强监管机构与企业的信息交流；加强监管政策的动态调整，进行相关政策研究和及时修订。这些策略有助于提高监管的准确性和效率，确保药品质量和安全。

简介：摘要：水利工程作为一种公共基础设施，其建设和管理过程中涉及众多利益相关者。在工程变更管理中，利益相关者的有效参与对于确保项目顺利进行、减少风险、提高效率和满足多方需求具有重要意义。本文通过对水利工程变更管理过程中利益相关者的角色和作用进行深入分析，探讨了他们在项目变更决策、实施及后期评估中的影响。研究发现，利益相关者的参与有助于更全面地理解项目需求、预测潜在风险，并提供更有效的解决方案。文章最后提出了优化利益相关者参与的策略，旨在提高水利工程变更管理的整体效率和效果。

简介：在电信监管的历程中，政府对电信服务质量监管的内容和重点也是在不断调整的。在20世纪70-80年代，我国电信发展处于电信资源短缺，且垄断经营阶段，因此，政府的主要任务是加快基础设施建设满足用户的基本电信服务的需求：在20世纪90年代，由于引入了竞争机制和网络用户规模上升，促使电信运营商提高服务质量，且不断降低服务收费；进入21世纪，电信进入平稳增长阶段，多运营商、多业务竞争的市场格局已经初步形成，服务质量己成为企业发展的根本，运营商逐步重视提高质量。而且用户维权意识也不断提高，对整个社会的电信用户权益保护体系提出了挑战，因此，目前电信服务质量的监管重点己过渡到全方位的用户权益保护问题上。而从整个电信运营商的规范经营看，近2万家增值运营商中，某些不规范行为对消费者带来的危害更大，这将是政府很长一段时期监管工作的重点。