企业合规视野下的暂缓起诉协议制度

企业合规视野下的暂缓起诉协议制度

杨敏

44071119820429****

摘要：

暂缓起诉协议制度源于美国，在企业犯罪案件处理领域得到广泛使用。针对暂缓起诉协议制度进行分析可以得出，其主要分为两种应用模式，分别为自由裁量模式和司法审查模式。暂缓起诉协议制度在使用正当性方面存在很大争议，但是可以维护企业利益，同时也具备刑事处罚的严厉性，所以在之后的使用过程中，需要完成制度性质研究。

关键词：暂缓起诉协议；制度研究；研究思路

引言：

在现实角度来看，在针对企业犯罪进行处理过程中，检察机关主要应用公诉、不起诉、双方达成量刑协议等方式进行，在被告企业主动承担罪名的情况下，法院会根据实际情况作出宽大处理。但是在面临多种案件的情况下，处罚机制的弊端逐渐暴露，未完善案件处理问题，出现了暂缓起诉协议制度，这种制度主要是将案件搁置，在相关程序和条件符合规定后，对案件进行统一审判与处理。这种审判模式和传统审判存在的差异为，暂缓起诉协议制度适合公司纠纷，公司受到的损失需要得到赔偿。在制度发展角度来看，不起诉协议和暂缓起诉协议之间存在明显差异，只有提起公诉的案件，才能达成暂缓起诉协议。

1暂缓起诉协议与企业合规的关系

暂缓起诉协议最早出现于美国，目前主要使用在经济犯罪领域。在商业犯罪角度来看，只有商业活动符合市场标准，才能使用暂缓起诉协议。通过对以往案件了解可以得出，诸多经济犯罪虽然有了明确的判定结果，但是在案件结束后，依然无法应对企业破产和员工失业等问题。在经济犯罪判定过程中，合理应用暂缓起诉协议，增强判定机制的合理性，合理应对司法漏洞。在企业合规制度建立过程中，和暂缓起诉协议制度之间产生的重要联系，两者都需在案件发展的初始阶段进行合规计划，对企业活动开展情况进行持续监控，凸显监督工作的全部作用。对于发生经济犯罪的企业来讲，通过应用暂缓起诉协议，可以增加大量的管理条款，增加处罚的有效性与合理性，对于合规计划不符合标准的企业，可以限制企业经济运转行为，对犯罪性质进行明确，对公司未来发展采取拯救措施^[1]。

2暂缓起诉协议制度的理论基础

目前关于暂缓起诉协议方面的研究不断增多，通过实际研究得出，合理应用暂缓起诉协议制度，可以预防出现司法判决带来的不利影响。解决经济纠纷的主要目的是，避免被害人经济出现损失。通过了解诸多案件的实际情况得出，只有对暂缓协议的性质进行正确解读，才能逐渐简化经济纠纷案件解决过程。根据目前实际情况来看，很多国家虽然应用了暂缓结束协议制度，但是并没有明确具体的应用范围，对相关的使用条款进行了严格规定^[2]。在宏观角度来看，若是可以借助暂缓起诉制度的优势，可以合理应对经济纠纷案件中出现的替代问题，降低外部影响因素和内部影响因素。在核心发展角度来看，需要考虑双方签署契约的公平性，保证实现利益最大化。在交易工作进行中，需要按照基本利益性原则，考虑司法的公正性，保证司法案件严格按照程序进行审查。因此需要在以下几个方面进行深入了解。

2.1利益兼得原理分析

在针对暂缓起诉协议制度进行研究过程中，检察机关具有较大的自由裁决权力，要想发挥出法院的替代作用，变成案件的裁决者，需要明确利益间隔原理。在法律受到企业保护的情况下，需要避免出现豁免权和非公正审判等现象，对证据进行非法排除，最终达到理想的审判目标。若是案件出现了暂缓情况，需要对犯罪事实进行了解，在检察机关内部发挥出指控证据的全部作用。在解决经济纠纷时，若是涉案企业选择了暂缓协议，则不再拥有无罪裁判的权利。通过研究暂缓起诉协议得出，这种法律条款和辩诉交易批评存在很强的相通性，使用的交易制度需要符合利益兼得原理，充分满足各方面利益需求，确定刑事案件具体工作程序。在检查部门和涉案企业达成共同协议后，需要避免出现公诉问题和裁决问题，防止裁决双方的利益受到伤害^[3]。

2.2形式功能有效代替分析

在暂缓起诉协议制度应用过程中，需要配合批评体系。在检察机关对犯罪构成情况进行了解时，需要通过罚款的方式完成刑事处罚目标，发挥出刑事处罚的全部作用。检察部门在发现犯罪情况的背景下，需要采用高额罚款的方式，让犯罪一方承担自己的义务，虽然和刑事处罚存在直接差异，但是达到了处罚的最终目的。这种刑事处罚功能具有很强的替代作用，通过了解社会发展结构可以得出，任何类型的制度，都需配制合理的方案，才能发挥出自身的功能。需要保证制度功能和制度结构的协调性，找到制度的平衡状态。在了解制度结构缺陷的背景下，需要使用全新的结构方案，发挥出制度的全部作用。

3目前已有的暂缓起诉协议制度研究

通过分析传统刑事诉讼现象可以得出，随着经济快速发展，经济犯罪情况越发严重。在针对经济犯罪进行诉讼工作时，需要对多种法律进行应用，保证控诉制度的全部作用。在现实角度来看，虽然经济犯罪控制体系逐渐完善，但是依然无法解决现存的问题。在暂缓起诉协议制度出现后，为解决经济犯罪提供的全新途径。在解决经济案件时，需要在初始阶段完成精密的计划，和刑事处罚方案进行积极配合，发挥出自身的威慑功能。暂缓起诉协议制度的优势较为明显，在解决经济犯罪领域得到了广泛使用。此阶段主要针对暂缓起诉协议在我国经济案件纠纷中的作用进行分析，这种制作最少应用于2012年，主要应用于未成年案件的治理。通过观察和监督等方式，决定最终的案件解决方法。由于这种制度在我国应用中依然缺少相关案件的支持，获得的理论发展经验不够充分。在未来发展过程中，仍需将立法作为基础条件，确立相关程序的特殊性。在初始阶段提出暂缓起诉协议制度应用方案，根据现实情况匹配整改措施，降低违规违法操作出现的概率

^[4]。

结束语：

综上所述，本文主要针对暂缓起诉协议制度进行深入研究，通过研究方法得出，这种制度具有很强的激励效果，在制度出现的初始阶段，制度应用范围不够广泛。虽然在西方国家拥有完善的应用机制，但是在应用过程中依然存在问题，未来发展过程中，行政监管部门需要增强暂缓起诉协议制度的完善性，解决制度方面存在的问题，增强经济案件治理效果。

参考文献：

[1]陈瑞华.企业合规视野下的暂缓起诉协议制度[J].比较法研究,2020(01):1-18.

[2]逄政,徐弘艳.论暂缓起诉制度在惩处单位犯罪中的运用——以美国暂缓起诉协议为借鉴[J].中国检察官,2019(15):54-57.

[3]袁晶,崔宏伟,赵洋,张栋栋.暂缓起诉制度与我国外汇管理执法建设[J].北方金融,2018(10):35-39.DOI:10.16459/j.cnki.15-1370/f.2018.10.008.

[4]常智余.论相对不起诉制度的完善——以暂缓起诉为补充[J].法学杂志,2018(04):98-101.DOI:10.16092/j.cnki.1001-618x.2018.04.034.