提升专利审查效能--重视说明书在理解发明中的作用

提升专利审查效能--重视说明书在理解发明中的作用

李爽

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心  天津市 300300

摘  要：在对发明专利进行实质审查时，尽可能地缩短审查过程[1]，是对实审审查员的基本要求。证据的有效性是缩短审查周期的关键因素。而有效证据的选取又依赖于对权利要求的准确解读。重视说明书在理解技术方案时所起的作用有助于选择更优证据、避免无效通知书，从而提升审查效能。

关键词：通知书效能；权利要求的解读；说明书；证据有效性

一、概述

节约审查资源是审查员作为公职人员应当遵守的基本原则。提升通知书效能，尽可能缩短审查周期是节约审查资源的重要环节。全面审查、证据优先等均是提升通知书效能的重要手段。而通知书中引用的对比文件作为直接证据，所起的作用尤为重要，因此，如何选择更优的对比文件是提升通知书效能的关键。

实质审查时，审查员评述本申请的新颖性及创造性是以权利要求记载的技术方案为基础的，即证据的选取是由权利要求记载的技术方案决定。然而，权利要求记载的技术方案通常较为上位，有时还会因为撰写问题导致歧义，即权利要求记载的技术方案包含多种理解方式。如何理解权利要求书将直接影响审查的准确性及审查效率。

说明书在申请文件中被形象的比喻为“词典”，这是因为说明书往往会对权利要求记载的技方案作进一步的诠释与说明。权利要求是对说明书中技术方案的合理的上位概括，即权利要求记载的技术方案来源于说明书。因此，当权利要求记载了自定义词语或者某些语句语义不清楚时，审查员通常都会借助说明书对本申请进行理解，这就是我们常说的“查词典”的过程。审查员若能借助说明书，通过“查词典”的方式，对权利要求记载的技术方案进行重新理解，准确定位本申请实际想要保护的技术方案，明确检索方向就能够获得更有效的对比文件，避免无效通知书，提高通知书效能。

二、案例支撑

某案请求保护一种分布式任务调度系统,其申请日为：2014年12月09日。该技术方案想要解决的技术问题为：克服现有的任务调度系统难以分布式协同工作、不支持任务回滚、灵活性差、单点故障等问题。

其独立权利要求记载的技术方案为：一种分布式任务调度系统[2]，其特征在于，所述系统包括：任务接口模块，用于接收客户端发送的任务数据和向客户端返回任务结果；任务数据库，用于对所述任务数据进行存储和处理；任务控制模块，用于对所述任务数据库发送的任务数据进行解析和包装，以及当任务执行端对任务执行失败后，执行任务回滚；任务调度模块，用于根据所述任务控制模块解析和包装后的任务数据，将所述任务发至所述任务执行端，以及接收所述任务执行端返回的回应信息；以及所述任务接口模块、所述任务数据库、所述任务控制模块和所述任务调度模块均采用分布式方式设置在多个设备上。

审查员通过检索获得了本申请最解接近的现有技术对比文件1（CN103473119A ，公开日：2013年12月25日）[3]，其公开了一种任务协作装置及方法，并公开了本申请中的任务接口模块、任务数据库、任务控制模块、任务调度模块等多模块并公开了各模块实现相应的相应任务。权利要求1记载的技术方案与对比文件1公开的技术内容相比，其主要区别在于：所述任务接口模块、所述任务控制模块和所述任务调度模块均采用分布式方式设置在多个设备上。

仔细阅读对比文件1，其还公开了：根据本发明实施例的任务协作装置，通过增加判断模块和回滚模块，在任务处理完成后进行查错处理，对处理错误的任务重新处理，由此保证 准确地完成任务；一个目的在于提出一种能够在复杂、多变的分布式环境下工作且能够保证系统的自适应性的任务协作装置。也就是说，对比文件1公开给出了将其公开的技术内容应用于分布式系统的启示。此时，只需按照三步法，针对区别技术特征检索另一公开该区别的对比文件即可。

然而，上述区别技术特征“所述任务接口模块、所述任务控制模块和所述任务调度模块均采用分布式方式设置在多个设备上”存在歧义，其理解方式可以包括：

理解方式（1）：多个分布式设备，任务接口模块、任务控制模块和任务调度模块等独自分布在不同的设备上。即每个设备上承载一个任务模块，各模块独立工作。按照该种方式，可实现当其中一个设备损坏时不影响其他模块的正常工作，从而避免由于单点故障影响其他设备正常运行；也就是说，这种理解方式能够解决本申请声称要解决的技术问题。

理解方式（2）：多个分布式的设备，每个设备上都包含任务接口模块、任务控制模块和任务调度模块等各功能模块；通过该种方式，当某个设备出现故障时，可采用其他设备执行相应的功能，因此，其也能解决本申请所要解决的技术问题。

如果审查员在实质审查时，仅按照权利要求记载的技术方案进行理解，且将其理解为方式（1）记载的技术方案，则会导致检索的方向为：检索的对比文件为包含各任务功能模块，且各功能模块处于不同设备。

按此思路检索，可获得具有结合启示的相关文件2，相关文件2（CN102752374 A，公开日：2012年10月24日）

[4]公开了一种用电能效数据的储存访问系统及方法，并具体公开了如下技术内容（参见说明书第[0007]-[0017]段，附图1）：一种用电能效数据的储存访问系统，所述系统包括前置采集服务器、接口服务器、分布式缓存服务器和数据库服务器；所述前置采集服务器将采集数据在采集子系统中进行封装，并调用接口服务器将封装数据输入控制调度服务器，所述控制调度服务器接收并解析系统事件信息后，分配所述封装数据的优先等级，将按照优先等级分配的封装数据同时存储到分布式缓存服务器和数据库服务器中。

可见，相关文件2公开了所述任务接口模块、所述任务控制模块均采用分布式方式设置在多个设备上，且其可实现多个设备独立完成其相应的功能，当出现单点故障时，不影响其他设备的运行；即相关文献2可给出应用于对比文件1的结合启示。可见，在对比文件1的基础上结合相关文件2可以影响本申请权利要求1创造性。

如按照理解方式（2），检索方向应为：检索多个分布式设备上均含有各个功能模块的对比文件。按照该方向检索，可检索得到相关文件3[5]，相关文件3公开了即客户端通过调度多个服务器来实现作业，而多个服务器又分别包括了接口模块、任务调度模块等功能模块。因此，在对比文件1的基础上结合相关文献3也可影响本申请创造性。

可见，上述对技术方案的不同理解导致了检索方向的不同，证据的选择也完全不同。而证据的选择直接决定通知书的有效性。通过阅读说明书，发现说明书第[0063]段记载了“由于所述任务接口模块、所述任务数据库、所述任务控制模块和所述任务调度模块均采用分布式方式设置在多个设备上，从而避免单点故障，当任何一类模块中的少一个或者少数部分出现故障时，任务的发送和调度并不受影响。对外部的任务发起端来说，每一个任务接收模块都是相同的，例如：当一个任务接收模块不可用时，可随时切换到两个可用的任务接收模块”。不难理解，说明书的上述内容诠释了区别技术特征的含义即应当按照方式（2）进行理解。

可见，如果审查员能分析出权利要求记载的技术方案存在歧义，重视说明书在理解发明时的作用，仔细阅读说明书，从说明书中挖掘正确的方案并进行检索，就会获得更优证据，避免无效检索，从而提高通知书的效率。

三、小结

审查效能的提升依赖于通知书的有效性，而准确理解权利要求记载的技术方案又是检索及获取有效证据的基础，当权利要求记载的技术方案过于上位或者存在歧义时，说明书作为“词典”的作用就显得尤为重要，通过“查词典”的方式，有助于审查员准确理解本申请实际想要请求保护的技术方案，从而有的放矢的进行检索，获取更优证据，提高通知书效能。

参考文献

[1]国家知识产权局.专利审查指南[M].北京.知识产权出版社,2010

[2]邓人菠,分布式任务调度系统及方法：中国,CN104462370[P].2015-03-25

[3]陈卫国,任务协作装置及方法：中国,CN103473119A[P].2013-12-25

[4]蒋超等,一种用电能效数据的储存访问系统及方法：中国,CN10275237A[P].2012-10-24

[5]刘心松等,一种构建分布式并行调度网络服务器系统的方法：中国,CN1284094C[P].2006-11-08