航空型号研制项目风险管理探索与思考

航空型号研制项目风险管理探索与思考

曹 ,涛

航空工业第一飞机设计研究院，陕西 西安 710089

摘要：结合航空型号研制项目管理实践，构建了航空型号研制项目风险管理流程，分析了航空型号研制过程中的典型风险源，制定了航空型号研制风险概率等级、风险后果等级的判定准则，绘制了相应的风险矩阵图谱，有针对性地给出了风险应对策略，提出了型号研制项目风险管理能力持续提升的几点思考。

关键词：航空型号研制；项目管理；风险管理

国家对航空装备需求的持续释放，带来了更加饱满的研制任务，也对航空型号研制提出了更高的要求。航空型号研制由单个厂所向多厂所协作、由同地域向多地联合研制的趋势日益显现，多个军工集团协同研发成为型号研制的必然要求。在这种形势下，由于航空型号研制项目周期长、经费需求大、涉及范围广、采用新技术多、参研单位分布广等特点，使得型号项目研制过程中面临多种多样的风险，且风险之间相互交织，某一研制环节出了问题，可能对型号的研制周期、经费、性能指标等产生不可挽回的影响；另一方面，航空型号是一个大系统，各子系统在经费、进度、资源需求等各方面冲突加剧，各子系统间风险的交联更加紧密，某个系统内部的风险往往能够转化为系统间的风险，最终使整个型号研制受到不利影响。因此，在航空型号项目研制中推进风险管理显得尤为重要，同时也迫在眉睫。

1  航空型号研制项目的特点

航空工业是技术密集、资金密集的“高、精、尖”大型产业，被誉为“工业之花”，而航空型号研制项目的成败，则决定着工业之花能否美丽绽放。航空型号研制项目是一项系统工程，一般分为立项论证阶段、方案设计阶段、工程研制阶段、设计定型阶段、生产定型阶段等，其主要特点有:

研制周期长。航空型号研制项目从型号预研到设计定型，一般需要10年左右的时间。

技术难度大。航空型号结构复杂程度高，相应的研制难度系数较大；同时，为满足航空型号的性能指标，往往需要采用大量的新工艺、新材料，突破新的关键技术，也在客观上增大了研制的技术难度。

涉及行业多。航空型号研制往往需要多个行业协作开展、同步推进，才能确保研制任务的顺利完成。

资金投入巨大。由于技术难度大、不确定性高等原因，航空型号研制项目需要大量的计算、迭代以及试验验证工作，其资金投入往往在数十亿元、甚至数百亿元。

项目风险高。航空型号研制本身就存在一定的不确定性，而较长的研制周期、跨行业的合作，更导致研制过程中的不可控因素成倍增加，项目风险进一步提高。

2  航空型号研制项目风险管理流程

为适应型号研制对风险管理的要求，确保型号研制目标的实现，在航空型号研制项目立项论证之初，就成立专门的风险管理组织。通过专家会议预测研制过程中可能出现的技术、进度和费用等方面的风险，制订了粗线条的应对措施。型号进入方案阶段后，考虑到风险大、周期长、协作面广、经费相对有限的特点，立足于型号研制目标，开展型号研制风险管理规划，进行风险分析和评价，并制定针对性的风险应对措施，通过一整套的举措，开展型号全生命周期风险管理。

2.1基于WBS开展风险识别

在航空型号研制过程中，基于项目工作分解结构（WBS）开展风险识别活动。具体来说，就是各业务相关方根据型号WBS的各工作单元开展逐项辨析，将工作与研制合同要求、规范要求、管理要求等对比分析，并结合多年型号研制和管理经验，参考专家意见，识别型号研制过程中的典型风险源（见表1），定位风险事件，并对风险事件发生的原因、概率以及可能造成的后果进行初步分析。

表1 典型风险源

2.2 风险分析与评价

根据识别的型号研制风险信息，进一步分析研制过程中风险产生的原因，确定相关风险对研制过程、研制结果可能造成的影响，从风险发生的概率、风险可能产生的后果两方面对识别的风险事件进行综合分析，形成风险矩阵图谱，确定风险的等级，从而为风险应对措施的制定提供依据，最大限度的降低风险的影响，保证型号研制目标的达成。本文以引用标准裁剪不当风险、复合材料机翼设计技术风险为例，描述风险分析与评价过程。

2.2.1风险概率等级

风险概率用来描述风险发生的可能性，从定性和定量的角度将其分为5个等级，并分别制定相应的判定准则，见表2。经过评估，引用标准裁剪不当风险发生的可能性较低，风险概率等级为2级；复合材料机翼设计技术风险在某些情况下发生，风险概率等级为3级。

表2 风险概率等级的判定准则

2.2.2风险后果等级

风险发生后果用来描述风险后果的严重程度，分为5个等级，并从不同角度对其判定准则进行了定义，见表3。结合专家意见和型号研制经验，认为在型号研制过程中，若引用标准裁剪不当，将降低型号技术性能，风险后果等级为2级；若发生复合材料机翼设计技术风险事件，将影响型号技术性能指标，造成一级进度节点后移，并潜在增加研制费用，因此这一风险后果等级为4级。

表3 风险发生后果等级的判定准则

(3)风险矩阵图谱

根据风险分析获得的风险概率等级和风险后果等级的判定，以风险概率等级为横坐标，风险后果等级为纵坐标，形成相应的型号研制风险矩阵图谱，将型号研制风险分成重大（Ⅰ）、重要（Ⅱ）、一般（Ⅲ）三个等级。结合风险概率等级和风险后果等级判定，可知引用标准裁剪不当风险属型号研制的一般风险，复合材料机翼设计技术风险属型号研制的重要风险。

图1 风险矩阵图谱

2.3 风险应对

为有效控制型号研制风险，提高风险管控效率，在研制过程中，对风险采取差别化的应对策略。一般风险登记在风险登记册中，进行定期的检查和状态确认，保证此类风险受控。对于重大/重要风险（高级或中级风险），则制定针对性的应对措施。比如从遏制项目风险事件引发原因的角度出发，控制和应对研制风险；主研单位以外协的形式将研制任务分配给其他单位，以转移风险责任；或是当型号研制风险产生不利影响的概率较大、不利后果也较严重，又无其它策略可用时，可以变更研制方案，以规避风险。通过差异化的风险应对，消除风险事件或降低风险事件的影响，提高风险管理效率，确保型号研制的顺利进行。例如，对于引用标准裁剪不当风险，要通过内部评审等手段，确保标准裁剪的准确性。对于复合材料机翼设计技术风险，则制定了专门的材料研制计划，通过规划科研外协，开展相关典型结构、可疑细节以及部件试验，不断优化设计方案，排除设计风险。

3  提升航空型号研制项目风险管理能力的几点思考

航空型号研制项目风险管理是一个持续提升的过程，结合型号研制积累的经验和教训，提出以下建议：

3.1 成立风险管理组织，提高风险管理意识

通过在型号研制过程中，建立不同层级的风险管理组织，制定规范有效的风险管理制度，明确风险管理的职责和程序，提高型号研制全线的风险管理意识，确保型号研制风险管理措施得以有效执行，提升型号研制整体风险管控的能力和效率。

3.2 加强技术传承，提升研发能力

型号研制单位要开展研制流程、研制方法的研究，梳理型号研制流程，建立型号研制专业树，完善型号研制手册/研制指南，形成型号研制的知识库，并持续开展知识库的集成和完善工作，又要发扬优良传统，加强“师傅-徒弟”传帮带的传统模式，从而实现型号研制技术能力的传承，提升整体的研发能力，满足型号研制任务的要求。

3.3 加强沟通，促进研制全线的有效协同

在型号研制过程中，要以总师单位为中枢，建立有效的沟通模式，形成顺畅的沟通渠道，确保风险信息在研制全线的有序流动，促进研制全线的有效协同，提升型号研制整体的风险管控能力。

3.4 运用项目管理工具，构建项目管理平台

需要结合型号的实际需求，构建相应的项目管理平台，将WBS、EVM（挣值管理）等项目管理工具与型号研制工作有效的结合起来，形成型号研制项目风险管理知识、案例和数据的积累机制，实现型号研制风险管理信息化、网络化、可视化和透明化的高度协同，构建型号研制风险预警系统，提升风险管理的效率和协同水平。

4  结束语

航空型号研制项目的成功，离不开有效的风险管理。在新的国际形势下，国家对航空装备的需求持续释放，必然要求型号研制单位扎实做好研制工作，严格控制型号研制风险。结合航空型号研制项目的特点和项目管理实践，探索了航空型号研制项目的风险管理，将有助于航空型号研制项目形成规范的风险管理体系，为航空型号研制的成功提供保证。

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作者简介：

曹涛（1987-）男，河南洛阳人，航空工业第一飞机设计研究院工程师，毕业于西北工业大学（硕士），从事项目经费、预算管理工作。

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